中国证监会昨日召开媒体通气会，通报了目前市场上流传的关于中信证券谣言的初步调查结果：3股民因编造、传播中信证券巨亏等虚假消息将受罚。同时，证监会还通报了国信证券李绍武私募股权投资（PE）腐败案、银河证券张涛内幕交易案等5起案件的处罚结果。

    证监会通报称，日前，中国证监会针对市场上流传的关于中信证券的一系列谣言进行调查，现已初步查明：8月13日下午，股民张某某编造发布了“中信证券海外投资出现巨亏29亿”虚假信息；股民陈某则根据其QQ群内的聊天内容编辑加工发布了“中信证券海外投资亏损29亿元，王东明被带走”的虚假信息；8月14日下午，股民曹某根据中信证券股价猜测发布“里昂证券出现大规模人员离职”消息。相关人员的上述行为已涉嫌违反《证券法》第七十八条的规定，证监会将依法作出处理。

    目前，证监会仍在对上述关联情况进行调查，如果发现存在利用虚假信息操纵证券市场等违法行为，将一并严肃处理，对涉嫌构成编造、传播虚假信息罪或操纵证券市场罪的，移送司法机关追究刑事责任。

    证监会同时通报了国信证券李绍武PE腐败案处理结果。因安排亲属或其控制的公司以优惠价格入股拟上市公司，国信证券原投行部工作人员李绍武被没收违法所得1021.6万元，并罚款600万元。证监会同时认定李绍武为市场禁入者，终身不得从事证券业务或担任上市公司董、监、高管职务。

    此外，证监会还通报了张涛内幕交易案、沈少玲内幕交易案、肖家守等人内幕交易案，以及瀚宇投资内幕交易及非法利用他人账户买卖证券案等4起案件。其中，银河证券原投资银行总部工作人员张涛因内幕交易被罚45.31万元，其违法所得11.77万元也被没收，并被市场禁入；与张涛一同作案的王东海等5人则被处以3万元至4万元的罚款。

    编造中信证券虚假信息 3股民将受罚

由于炒股赔钱而心生不满，股民张某某编造了“中信证券巨亏29亿”虚假信息。没想到这让张某某赔得更多：他将因此被处以3万元以上20万元以下的罚款。和张某某同命相连的还有陈某、曹某。昨日，中国证监会通报称，初步查明，日前市场上一系列关于中信证券的传言均系张某某、陈某和曹某3人编造、传播的虚假信息。

编造中信证券巨亏

“巨亏29亿”、“王东明被带走”、“里昂证券大规模人员离职”，8月13日、14日，在三条重磅谣言冲击下，本就摇摇欲坠的中信证券股价出现异动。是谁在造谣？股价异动之后，证监会立刻进行调查，并派出调查人员到福建等多地实地调查。

经过20多天的调查，证监会初步查明，“中信证券海外投资出现巨亏29亿”虚假信息的主要发帖人为张某某。

张某某，男，29岁，河南省泌阳县人，2004年10月至今为福建南平个体工商户，于2007年开始股票投资，累计投资额为6万～7万元。由于股票投资持续亏损而不满，张某某因听闻今年多家证券公司亏损，便拣最大的证券公司编造亏损信息，进而具体精确为“中信证券巨亏29亿”的虚假信息，并于2012年8月13日下午13时48分在东方财富网股吧发布。

“为什么编造29亿呢？我们询问他的时候，他说是自己听说哪家公司在海外亏损了20多亿，所以就编造了29亿这样一个数据。”证监会稽查局有关负责人说。

QQ聊天内容编辑谣言

在“中信证券海外投资出现巨亏29亿”谣言见于网络一个小时后，另一条重磅谣言随之而至。这条谣言直指中信证券董事长王东明，消息为“中信证券海外投资亏损29亿元，王东明被带走”。

经证监会调查，“王东明被带走”主要发帖人为陈某。

陈某，男，37岁，浙江杭州人，2011年3月至今就职于浙江某股权投资管理有限公司。陈某于1994年开立证券账户，目前账户金额为5万元左右。据调查，该虚假信息是陈某根据其QQ群内的聊天内容编辑加工而成，并于2012年8月13日14时40分通过其注册的“卯年申月”微博回复“波段兔王伟”微博时发布的。

“离职潮”系网站员工猜测

在8月13日“巨亏29亿”、“王东明被带走”两条重磅谣言先后见诸各网站后，8月14日下午，中信证券遭遇第三个谣言袭击，这个谣言则直指被中信证券收购的里昂证券，消息称“里昂证券出现大规模人员离职”。

经初步调查，证监会认定这条虚假信息的主要发帖人为曹某。

曹某，男，29岁，湖北黄石人，2011年6月就职于某财经网站，其于2011年开始股票投资，累计投资额为6万元。2012年8月14日下午13时07分，曹某通过其注册的“曹某某”微博发布了该虚假信息。其称发布微博的动机系8月13日看到中信证券A股大跌，出于财经媒体记者本能对该事件进行核实，在采访过程中针对公司整合、人员是否流失等问题进行询问后，将猜测性的信息对外发布。

将被处以3万元以上罚款

本以为只是网络发帖发泄不满或只是转载发帖，却不想触犯了法律。

证监会通报称，3位股民的上述行为已涉嫌违反《证券法》第78条关于“禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场”的规定，证监会将依据《证券法》第206条的规定，依法作出处理。

证券时报记者查询《证券法》第206条获悉，违反证监会所指的上述第78条规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上20万元以下的罚款。

这意味着上述3位股民因编造、传播有关中信证券的不实信息，将被处以3万元以上20万元以下的罚款。

证监会调查是否操纵市场

通过编造谣言，然后散布于网络致使相关公司股价下跌，有没有可能成为未来一些不法分子操纵市场的途径？这次3位股民编造、传播虚假信息背后有没有操纵市场的嫌疑？中信证券谣言事件为市场监管者敲响了警钟。

对于此次3位股民编造、传播谣言，上述证监会负责人说：“如果我们查到3位股民持有中信证券股票或者他们和做空机构有关系，他们肯定有操纵市场嫌疑。但目前我们初步调查认为，这3位股民没有操纵市场行为，而是独立的事件。因为3位股民本人并没有买卖中信证券股票，也与相关的做空机构没有关系。”

这位负责人还强调，证监会仍在对上述关联情况进行调查，如果发现存在利用虚假信息操纵证券市场等违法行为，将一并严肃处理，对涉嫌构成编造、传播虚假信息罪或操纵证券市场罪的，坚决移送司法机关追究刑事责任。

原国信证券员工李绍武被罚没1600余万

本以为神不知鬼不觉，却不想纸包不住火。10多年前犯下的罪，李绍武最终还是得到应有的惩罚。中国证监会昨日召开媒体通气会，通报了5起案件处理结果。其中，因安排亲属或其控制的公司以优惠价格入股拟上市公司，国信证券原投行部工作人员李绍武被没收违法所得1021.6万元，并处罚款600万元，还被认定为市场禁入者。

经查，2001年12月至2003年3月，国信证券对轴研科技进行辅导上市，李绍武为辅导人员。在得知轴研科技将引入战略投资者后，2001年，李绍武介绍其本人控制的深圳市昕利科技发展有限公司认购65万股轴研科技股份。2005年5月轴研科技上市，李绍武于2007年3月5日将所持股权全部卖出。

此外，自2001年起，李绍武利用职务便利，还在对莱宝高科、河南佰利联、河南四方达等3家拟上市公司进行改制辅导和保荐上市过程中，通过其配偶、岳母等持有、转其股份或买卖相关公司股票。

上述一系列行为共使李绍武获利1021.6万元，可谓赚得盆满钵满。

证监会认定，李绍武的行为违反了《证券法》有关规定，决定依法没收李绍武违法所得1021.6万元，并处以600万元罚款，同时认定李绍武为市场禁入者，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高管职务。

同日，证监会还通报了张涛内幕交易等4起案件。其中，银河证券原投资银行总部工作人员张涛，作为方大炭素定向增发的消息知情人，在得悉消息的情况下，利用其妻账户买卖方大炭素股票，获利11.77万元。与张涛一同作案的还有王东海等5人。证监会依法决定对张涛处以45.31万元罚款，其违法所得11.77万元也被没收。同时，证监会认定张涛为市场禁入者，5年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高管职务；对王东海等5人处以3万元到4万元的罚款。

证监会同时通报，因内幕交易彩虹精化股票，证监会决定对彩虹精化董事沈少玲处以60万元罚款及10年市场禁入，并责令沈少玲依法处理5个借用账户内的彩虹精化股票，如有违法所得，予以没收。

在另一起案件中，证监会通报了肖家守、朱莉丽、肖传健、周晓丹在宁夏恒力重组期间存在内幕交易行为的最终处罚决定：对肖家守罚款15万元，没收朱莉丽违法所得13.47万元并处以15万元罚款，对肖传健处以3万元罚款，没收周晓丹违法所得75.31万元并处以同等金额的罚款。

此外，证监会还通报了对甘肃瀚宇投资有限公司内幕交易及非法利用他人账户买卖证券案的处理结果：责令瀚宇投资改正违法行为，对瀚宇投资没收139.03万元违法所得并处以144.03万元罚款，对瀚宇投资实际控制人夏自强给予警告和处以6万元罚款。